เชือดอดีตนักวิเคราะห์ดัง
ข่าวหน้าหนึ่ง วันอังคารที่ 08 ตุลาคม 2556ผู้เข้าชม : 17 คน
ก.ล.ต.เชือดอดีตนักวิเคราะห์ชื่อดัง “วีระชัย ครองสามสี” สั่งพักงานห้ามเป็นผู้บริหารบล. พร้อมกับพวกอีก 8 ราย หลังทำผิดพ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เกี่ยวโยงหลังนำหุ้น PAO มาเร่ขายก่อนเข้าตลาดหุ้น
ผู้สื่อข่าวรายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ระบุว่า สำนักงาน ก.ล.ต. ลงโทษผู้บริหารและผู้แนะนำการลงทุนสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ คันทรี่ กรุ๊ป จำกัด (มหาชน) หรือ CGS รวม 8 ราย โดยห้ามการปฏิบัติหน้าที่ผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ คือ รายของนายวีระชัย ครองสามสี และนางสาวปัทมาวดี วรรณวุฒิพงศ์
เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน กรณีของนายวีรพงศ์ สิริสัมฤทธิ์ นายกฤศณสรรค์ ธีรพรอมรรัตน์ นายธรรมวิทย์ ไต่วัลย์ นายพงศกร แจงตระกูล นายณัฐพล ตันติศักดิ์ชัยชาญ และพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนรายนายวีระชัย ครองสามสี และพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวอุไรวรรณ ปานะสุทธะ โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 5 ตุลาคม 2556
จากเรื่องร้องเรียนของผู้ลงทุนและรายงานการตรวจสอบของ บล. คันทรี่ ก.ล.ต. ตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายวีรพงศ์และนายกฤศณสรรค์ ได้ร่วมกันซื้อหุ้น PAO นอกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ก่อนหน้าที่หุ้น PAO จะกลับเข้ามาซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯเพื่อเก็งกำไร และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าในการรับโอนและฝากหุ้น
โดยนายวีรพงศ์ได้ประโยชน์เป็นเงินส่วนลดจากการซื้อและกำไรส่วนต่างจากการขายหุ้น PAO ให้กับลูกค้าของตน 2 ราย และผู้แนะนำการลงทุนรายนายธรรมวิทย์
ด้านนายกฤศณสรรค์ได้ให้นายพงศกรและนายณัฐพลไปหาลูกค้ามาซื้อหุ้น PAO ต่อ โดยผู้แนะนำการลงทุนทั้งสองบอกต่อไปยังผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวอุไรวรรณ ซึ่งนางสาวอุไรวรรณแนะนำหุ้น PAO แก่ลูกค้าโดยไม่เป็นกลางและตามหลักวิชาชีพ รวมทั้งไม่มีเอกสารสนับสนุน ทำให้ลูกค้าซื้อหุ้น PAO จากนายกฤศณสรรค์ และนายกฤศณสรรค์ได้นำกำไรที่ได้รับจากการขายหุ้น PAO มาแบ่งให้นายพงศกร นายณัฐพล และนางสาวอุไรวรรณ
เมื่อหุ้น PAO กลับเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯแล้ว นางสาวอุไรวรรณได้ให้คำแนะนำในลักษณะดังกล่าวกับลูกค้าอีก นอกจากนี้ นายพงศกรและนายณัฐพลได้ซื้อหุ้น PAO ต่อจากนายกฤศณสรรค์และฝากหุ้นไว้ในบัญชีหลักทรัพย์ลูกค้าของนายวีรพงศ์ ทั้งนี้ เมื่อหุ้น PAO กลับเข้าซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ฯ นายวีรพงศ์ได้สั่งขายหุ้น PAO ของผู้แนะนำการลงทุนทุกรายข้างต้น
สำหรับการกระทำของนายวีรพงศ์ นายกฤศณสรรค์ นายพงศกร และนายณัฐพล เข้าข่ายปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมาย แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองและบุคคลอื่น
ในขณะที่การกระทำของนางสาวอุไรวรรณเข้าข่ายปฏิบัติหน้าที่นอกขอบเขตที่ได้รับมอบหมาย แสวงหาประโยชน์จากลูกค้าโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน ให้คำแนะนำโดยไม่เป็นกลางและตามหลักวิชาชีพ ไม่มีเอกสารสนับสนุน หรือเผยแพร่หรือบอกต่อข่าวลือ และสำหรับการกระทำของนายธรรมวิทย์ เข้าข่ายใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง อันเป็นการไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ข้อ 20(1) และ (2) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
จากกรณีดังกล่าว ทางสำนักงาน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายวีรพงศ์ และรายนายกฤศณสรรค์ โดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 3 ปี
นอกจากนี้ยังเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนายพงศกร ในส่วนของนายณัฐพล โดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 1 ปี 6 เดือน อีกทั้งยังเพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนรายนายธรรมวิทย์ โดยกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 1 ปี และสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์รายนางสาวอุไรวรรณ เป็นเวลา 7 เดือน
อย่างไรก็ตาม กรณีนายวีระชัยและนางสาวปัทมาวดี นั้น ก.ล.ต.พบข้อเท็จจริงว่า นายวีระชัย ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งรองกรรมการผู้จัดการสายตราสารทุนและเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์ ได้มอบหมายให้นางสาวปัทมาวดี ขณะเกิดเหตุดำรงตำแหน่งผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการสายตราสารทุน ดูแลวิเคราะห์การลงทุน และแนะนำการลงทุนต่อลูกค้า
โดยที่นายวีระชัยทราบอยู่แล้วว่านางสาวปัทมาวดีไม่ได้รับความเห็นชอบเป็นนักวิเคราะห์การลงทุนหรือผู้แนะนำการลงทุน ซึ่งนางสาวปัทมาวดีได้มีการวิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุนต่อลูกค้าภายใต้การดูแล นอกจากนี้ นายวีระชัยและนางสาวปัทมาวดีได้ปฏิบัติหน้าที่นักวิเคราะห์การลงทุนโดยที่ บล.คันทรี่ ไม่ได้มอบหมาย
อีกทั้งนายวีระชัยได้แนะนำการลงทุนกับลูกค้า 2 รายทางโทรศัพท์มือถือ ซึ่งเป็นการไม่บันทึกการให้คำแนะนำการลงทุนที่ให้แก่ลูกค้า การกระทำของนายวีระชัยเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่และขาดความรับผิดชอบหรือความรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
ส่วนการกระทำของนางสาวปัทมาวดี เป็นการวิเคราะห์การลงทุนและแนะนำการลงทุน โดยไม่ได้รับความเห็นชอบให้เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนหรือผู้แนะนำการลงทุนจากก.ล.ต. ซึ่งเป็นการประพฤติผิดต่อหน้าที่ อันเข้าข่ายลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนตามข้อ 6(1) แห่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน
ก.ล.ต.จึงห้ามนายวีระชัยปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 2 ปี 2 เดือน รวมทั้งสั่งพักการปฏิบัติหน้าที่เป็นนักวิเคราะห์การลงทุนด้านหลักทรัพย์ตามอายุการให้ความเห็นชอบที่เหลือถึงวันที่ 31 ธันวาคม 2557 และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนจากวันที่ 31 ธันวาคม 2557 จนครบกำหนด 2 ปี 2 เดือน นับแต่วันที่คำสั่งพักมีผล สำหรับการประพฤติผิดต่อหน้าที่ และเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ สำหรับการไม่บันทึกการให้คำแนะนำ
นอกจากนี้ ยังห้ามนางสาวปัทมาวดีปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์เป็นเวลา 1 ปี และกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 1 ปี
ไม่มีความคิดเห็น:
แสดงความคิดเห็น